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证券从业考试法律法规试题练习

来源: 会计网zgkw.org

证券从业考试法律法规试题练习

诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
 
  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  答案: A
 
  诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
 
  下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是()。Ⅰ.公开披露信息Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.商业秘密
 
  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
  答案: A
 
  基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
 
  诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
 
  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
 
  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  答案: D
 
  诚信信息查询记录应当包括查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。
 
  财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅰ.业务复杂程度Ⅱ.业务能力Ⅲ.业务时间长短Ⅳ.承担的责任与风险
 
  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
 
  B、Ⅰ.Ⅳ
 
  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
 
  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
 
  答案: B
 
  财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
 

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